Cumplimiento

Banco BASA, en el marco de la mejora continua, ha implementado diversas innovaciones en los procesos de Prevención, abarcando aspectos del sistema informático, nuevas técnicas de gestión de riesgos y principalmente, a través de un programa eficiente de capacitación como una de las principales herramientas en la materia.

Prevención de Lavado de Dinero, Combate al Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

El Banco Basa S.A.  dispone de controles, políticas y procedimientos adecuados, con un enfoque basado en riesgo, alineado a lo dispuesto en la normativa local y mejores prácticas internacionales en la materia, que le permiten ser cabal soporte en los esfuerzos de prevención y control.

El Programa de Cumplimiento aplica, entre otros, aspectos críticos:

  • Políticas, procesos y procedimientos que aseguran la adecuada identificación de los clientes.
  • Unidad de Cumplimiento que cumple con sus funciones específicas y de manera integral.
  • Monitoreo y detección de operaciones inusuales.
  • Reportes de información oportuna a los organismos de control.
  • Capacitación a sus funcionarios en materia de prevención y detección.

En el marco normativo legal, el banco ha adaptado de manera suficiente los manuales internos a las disposiciones de las autoridades, formuladas a través de Leyes y Resoluciones, considerando la importancia de mantener el régimen de cumplimiento requerido por las normas locales. En este aspecto, el Programa de Concienciación dirigido a los clientes, relativo a las disposiciones de la legislación vigente, ha abarcado la ampliación de la Sección de Políticas AML, en la página web del banco, incorporando enlaces directos a cada una de las normas relacionadas, detalladas a continuación

Todo lo expuesto de manera precedente es acompañado y monitoreado por el Comité de Cumplimiento, conformado por miembros del Directorio, quienes se reúnen periódicamente con el objetivo de dar seguimiento a las tareas de prevención y detección

A través de la innovación y fortalecimiento de las técnicas de gestión, la Unidad de Cumplimiento y autoridades de la institución, ratifican de manera permanente el compromiso hacia la Prevención del Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

Leyes y Regulaciones

Formularios AML

 

Certificaciones

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Documentos